MiFID II:n vaateiden Carry On
MiFID II Carry On -verkkokurssit pohjautuvat Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen (ESMA) ohjeiden vaatimuksiin. Jokaisen verkkokurssin lopussa on osaamista mittaava lyhyt lopputesti.
Verkkokurssien sisältö on suunniteltu MiFID II:n vaateiden verkkokurssikokonaisuuden (license to operate -taso) jälkeen opiskeltavaksi osaamisen ylläpidon ja kehittämisen aineistoksi (license to carry on -taso).
Verkkokurssikokonaisuus käsittää seitsemän verkkokurssia, joista voi valita joko kaikki kurssit, viisi tai kolme verkkokurssia sisältävän paketin.
Katso esittely verkkokurssista

MiFID II -vaateet offline
SCROMKatso offline-esimerkki verkkokurssista.
Aloitus
Kenelle?
Verkkokurssikokonaisuus on tarkoitettu ensisijaisesti kaikille sijoituspalveluiden kanssa tekemisissä oleville. Verotus sekä Tiedonantovelvollisuus ja tuotehallinta -kurssit on tarkoitettu erityisesti sijoitusneuvoja antaville ja tietoja antaville, Soveltuvuusarviointi-kurssi on tarkoitettu erityisesti sijoitustietoa antaville.
Verkkokurssit
1 Asianmukaisuusarviointi
Tavoitteena on varmistaa, että sijoitustietoa antavat ja neuvoa antavat ymmärtävät, mistä asianmukaisuusarvioinnissa on kyse ja miksi se tehdään sekä osaavat tarvittaessa selittää tämän asiakkaalle.
2 Roolit sijoituspalveluissa
Kurssin tavoitteena on, että jokainen tietoja antava tietää ja osaa arvioida, mikä katsotaan yleiseksi tiedoksi ja mikä neuvonnaksi sekä ymmärtää sijoitusneuvonnan siviilioikeudellisen vastuun ja asiakkaan roolin päätöksen tekijänä.
3 Verotus 2020
Verkkokurssin tavoitteena on vahvistaa osaamista sijoitustuotteiden verokohtelusta ja auttaa ymmärtämään sijoitustuotteiden verokohtelun tärkeimpiä eroja. Kurssissa keskitytään ajankohtaisiin vuoden 2020 verotusasioihin. Näkökulmana on kotimaisiisn sijoitustuotteisiin sijoittava yksityissijoittaja.
4 Sijoitustuotteiden verotus yrityksen näkökulmasta
Tavoitteena on selvittää osakeyhtiön saamien sijoitustuotteiden verokohtelu, sijoitustoiminnan menojen ja tappioiden verokohtelu, vuoden 2020 alusta voimaan tulevat yritysverotuksen muutokset sekä osakeyhtiön kautta harjoitetun sijoitustoiminnan edut ja haitat yleisesti.
5 Eettisyys ja vastuullisuus sijoitustoiminnassa
Kurssin tavoitteena on, että neuvoja sisäistää vastuullisen sijoitustoiminnan (ESG) perusteet ja periaatteet. Verkkokurssissa selostetaan esimerkein, miten ESG huomioidaan sijoituskohteiden valinnassa, miten vastuullista sijoittamista mitataan sekä miten sijoittamisella voidaan vaikuttaa maailman muuttumiseen.
6 Soveltuvuusarviointi
Verkkokurssin tavoitteena on perehtyä sijoitusneuvontaan ja sijoitusvakuutusten tarjoamiseen liittyvään soveltuvuusarviointiin sekä oppia ymmärtämään, milloin on kyse sijoitusneuvonnasta. Kurssissa opitaan, mitä tietoja asiakkaalta tarvitaan sekä ymmärrystä siitä, minkälainen sijoitustuote soveltuu asiakkaalle.
7 Tiedonantovelvollisuus ja tuotehallinta
Verkkokurssissa tarkastellaan tiedonantovelvollisuutta koskien rahoitusvälineiden riskejä ja kuluja. Kurssi auttaa ymmärtämään tuotehallintamääräyksiä sekä tutustuttaa PRIIP-asetuksen mukaiseen PRIIP-avaintietoasiakirjaan.
8 ESG-Tiedonantovelvoite (uutta 2021)
Kurssi esittelee kevään 2021 EU-asetusta kestävyyteen liittyvien tietojen antamisesta rahoituspalvelusektorilla eli ns. kestävän kehityksen tiedonantovelvoitetta. Kurssilla käydään läpi tiedonantovelvoitteen perusteluja, sisältöä ja käytännön esimerkkejä. Kurssin aikana sinua herätellään pohtimaan erilaisten kysymysten avulla asetuksen taustoja myös asiakkaan näkökulmasta.
9 Rahastosijoittaminen (uutta 2021)
Advanced-tasoinen verkkokurssi erityisesti sijoitusneuvojille ja sijoitusneuvontaa antaville ammattilaisille, mutta myös kaikille MiFIDII:n vaateiden piiriin kuuluville, jotka tarvitsevat lisää tietoa rahastoista. Kurssissa käsitellään UCITS-tuotteita ja vaihtoehtoisia sijoitusrahastoja sekä mm. riittävää sisäänrakennettua hajautusta ja rahastojen toimintaa markkinatilanteen muuttuessa. Saatavissa myös ruotsiksi.
Kustannukset ja ilmoittautuminen
Verkkokurssit ovat ostettavissa myös yksittäin. Kokonaisuus on mahdollista ottaa käyttöön myös palveluna Finvan oppimisympäristössä.
Verkkokurssien käyttöoikeus oppilaitoskäyttöön hinnoitellaan erikseen – pyydä tarjous!