KYC & AML sääntelyn ABC – asiakkaan tuntemisen ja rahanpesun estämisen perusteet
Ota haltuun KYC & AML sääntelykokonaisuuden perusteet ja parhaat käytännöt
KYC (Know Your Customer) & AML (Anti Money Laundering) -kokonaisuus pitää sisällään asiakkaan tuntemisen käytänteiden lisäksi rahanpesuun ja terrorismin rahoittamisen estämiseen liittyvää sääntelyä.
Aihe tunnetaan finanssialalla ja Suomessa yleisesti hyvin, ja sääntelyn noudattamiseen käytetyt resurssit ovat kasvussa. Usein kuitenkin finanssialan ulkopuolisissa yrityksissä sekä pienissä yhtiöissä tietämys ja osaaminen tarvitsevat vahvistusta vähäisten resurssien vuoksi. Myös rahanpesulaki velvoittaa yrityksiä huolehtimaan riittävästä koulutuksesta.
Puolitoista päiväisen koulutuksen jälkeen ymmärrät rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estämisen sekä asiakkaan tuntemisen sääntelyn ja siihen liittyvät velvoitteet. Koulutuksen aikana opit myös käytännön esimerkkien ja harjoitusten kautta tunnistamaan ja havaitsemaan esimerkiksi oman toimintasi keskeisiä riskiä ja epäilyttäviä liiketoimia, ymmärrät vastuuvelvoitteet ja opit myös omaan toimintaasi nähden oikeasuhtaisen rahanpesun riskiarvion laatimisen.
Sääntelyn perusteet ja käytänteet hyvin hallitseville suunnattu syventävä KYC & AML – asiakkaan tunteminen ja rahanpesun estäminen finanssialalla -seminaari järjestetään 30.3.2021. Osaamisen kehittämistä voi myös jatkaa kyseissä seminaarissa peruskurssin jälkeen. Lue lisää: www.finva.fi/kyc.
Aloitus
Kenelle?
Seminaari on tarkoitettu asiantuntijoille, jotka tarvitsevat työssään ymmärrystä KYC & AML lainsäädännön perusteista ja käytännöistä. Koulutuksesta hyötyvät sellaiset henkilöt, joille sääntelykokonaisuus ei ole vielä syvällisesti hallinnassa, ja jotka tarvitsevat vahvistusta perusteissa.
Seminaari soveltuu myös Aluehallintaviraston rahanpesun valvontarekisterin ilmoitusvelvollisille (AVI:n valvottavat), kuten esimerkiksi kirjanpitäjille ja kiinteistövälittäjille.
Sisältö
Seminaarissa käsitellään kattavasti rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estämisen käytänteitä lähtien lain perusteista sekä vastuu ja velvollisuus kysymyksistä. Koulutuksen aikana käsitellään epäilyttävien liiketoimien tunnistamista sekä valvonnan ja seuraamuksien kysymyksiä. Lisäksi syvennytään asiakkaan tunnistamiseen, tuntemiseen sekä tehostettuun tuntemiseen. Opit kattavasti todennustavoista, edunsaajista sekä PEP-tarkastusvelvollisuudesta. Koulutuksen toinen lähipäivä keskittyy käytännönläheisiin esimerkkeihin sekä case-työskentelyyn. Kuulet esimerkkitapauksia sekä opit tunnistamaan toimintasi kannalta keskeisiä riskejä ja laatimaan oikeasuhtaisen ja tehokkaan riskiarvion juuri omaa toimintaasi varten.
Ohjelma 11.3.2021
|
8.30 |
Aamupala |
|
9.00 |
Tervetuloa ja seminaarin avaus |
|
9.10 |
Rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estäminen
Mika Linna, Johtava asiantuntija, Finanssiala ry |
|
11.30 |
Lounas |
|
12.30 |
Asiakkaan tunnistaminen ja tunteminen & tehostettu tunteminen käytännössä
Olli Kiuru, Partner, Waselius & Wist |
|
14.15 |
Kahvitauko |
|
14.45 |
Case-esimerkki Vahvistuu |
|
15.55–16.00 |
Yhteenveto ja seminaaripäivän päätös |
Ohjelma 12.3.2021
|
8.30 |
Aamupala |
|
9.00 |
Tervetuloa ja päivän avaus |
|
9.05 |
Ilmoitusvelvollisen riskiarvio – mitä, milloin ja miten?
Olli Kiuru, Partner, Waselius & Wist |
|
10.30 |
Tauko |
|
10.45 |
Case-harjoituksia sekä esimerkkitapauksia ja tyypillisiä tilanteita – kuinka toimia ja ratkaista tilanteet? Olli Kiuru, Partner, Waselius & Wist |
|
12.00–12.15 |
Yhteenveto ja seminaaripäivän päätös |
|
12.15– |
Lounas ja verkostoitumista |
Ohjelman muutokset mahdollisia.